Piedāvājam iegādāties profesionāli izstrādātu, pārbaudītu un praktisku noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) iekšējās kontroles sistēmu, kurā ir integrēta starptautisko un nacionālo sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas metodika (kopā – IKS).
Komplektā ar ievadapmācību un lietošanas video pamācībām.
Iekšējās kontroles sistēma (IKS) ir sagatavota atbilstoši NILLTPFN likuma un starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma jaunākajām prasībām, VID vadlīniju ieteikumiem un VID inspektoru rekomendācijām (aktualizēta 2025.gada martā).
Iegādājoties sakarto.lv IKS metodiku, jūs ne tikai nodrošināsiet sava uzņēmuma atbilstību normatīvajām prasībām, bet arī izvairīsieties no iespējamiem sodiem un reputācijas riskiem, kas var rasties nepilnīgas vai neesošas iekšējās kontroles sistēmas dēļ.
Sakarto.lv IKS palīdzēs jums vairāk koncentrēties uz savu pakalpojumu sniegšanu, saglabāt klientu uzticību un ilgtermiņā veicināt uzņēmuma finansiālo stabilitāti.
Mūsu IKS ir izstrādāta šādiem pakalpojumu sniedzējiem:
- Ārpakalpojumu grāmatvežiem,
- Nekustamā īpašuma darījumu starpniekiem (NĪ aģentiem),
- Juridisko pakalpojumu sniedzējiem,
- Pakalpojumu sniedzējiem, kuri sniedz gan juridiskos, gan grāmatvedības ārpakalpojumus.
Ar sakārto.lv IKS metodiku vairāk kā 200 klientu ir saņēmuši licences un veiksmīgi nokārtojuši VID pārbaudi – skatīt esošo klientu atsauksmes.
IKS ir pielāgota arī lauksaimniecības pakalpojumu kooperatīvai sabiedrībai (LPKS), kas papildus pamatdarbībai sniedz arī grāmatvedības ārpakalpojumus.
Iegādājoties NILLTPFN un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmu (IKS) no SAKĀRTO.LV
par vienreizēju maksu 235 EUR apmērā, Jūs iegūsiet:
- Neatkarīgu un patstāvīgu iekšējās kontroles sistēmu (IKS) word formātā (20 lpp.) (saturu skat. zemāk), derīga gan iesniegšanai VID ārpakalpojuma grāmatvedības pakalpojumu licences saņemšanai, gan reģistrācijai Ekonomikas ministrijas nekustamā īpašuma darījumu starpnieku reģistrā, kā arī veiksmīgas VID pārbaudes nokārtošanai!
- 11 pielikumus (kopā 31 lpp.), lai ikdienā veiktu visus nepieciešamos NILLTPFN un sankciju risku pārvaldīšanas pasākumus (pielikumu sarakstu skat. zemāk)
- Rīcības plānu NILLTPFN un sankciju riska pārvaldīšanas pasākumu ieviešanā un uzturēšanā (6 lpp.)
- Paraugu sava NILLTPF un sankciju riska pašnovērtējumam (26 lpp.)
- Klientu reģistra formu Excel formātā.
- Lietošanas instrukciju klientu reģistra un iekšējās kontroles sistēmas (IKS) pielikumu aizpildīšanai (2 lpp.)
- Papildus dokumentu paraugus:
- Juridisko personu augstākās vadības locekļu un atbildīgo darbinieku piemērotības un atbilstības novērtēšanas anketu un rīkojuma paraugu
- Dokumentu, materiālu un informācijas iznīcināšanas akta paraugu
- Anonīmas iekšējās ziņošanas un ziņojumu izvērtēšanas kārtības paraugu
- Ievadapmācības video 2 akadēmiskās stundas par sakārto.lv NILLTPFN un sankciju riska pārvaldības IKS metodikas ieviešanas pamatprincipiem un apliecinājums par ievadapmācības apguvi
- Video pamācības iekšējās kontroles sistēmas lietošanā un uzturēšanā, papildus atbalsts izpratnes veicināšanai par sakārto.lv IKS dokumentu aizpildīšanu
- 30% atlaidi konsultācijām par individuālu sakārto.lv IKS ieviešanu līdz 3 stundām (standarta konsultāciju maksa 40 EUR/stundā)
- 6 mēnešu bezmaksas atjauninājumus: iekšējās kontroles sistēmai saskaņā ar jaunām VID vai FID rekomendācijām vai likumdošanas izmaiņām, video pamācību saņemšanu par dažādu VID EDS e-apmācību kursu apguvi un citus noderīgus materiālus.
Iekšējās kontroles sistēmas metodikas saturs
- Starptautisko un nacionālo sankciju riska pārvaldīšanas kārtība
- Kārtība un apjoms, kādā veicama klienta izpēte
- Kādos gadījumos un kad ir pienākums veikt klientu izpēti?
- Klientu identifikācija
- Klienta personīga nepiedalīšanās identifikācijas procedūrā
- Vienkāršota klientu izpēte
- Klienta padziļināta izpēte
- Darījuma attiecības ar politiski nozīmīgu personu, politiski nozīmīgas personas ģimenes locekli un ar politiski nozīmīgu personu cieši saistītu personu
- Darījuma attiecības ar klientu no augsta riska trešās valsts
- Kārtība, kādā tiek novērtēts, dokumentēts un pārskatīts ar klientu saistītais NILLTPF risks
- Aizdomīgu darījumu atklāšanas kārtība un kārtība, kādā atturas no aizdomīga darījuma veikšanas
- Kārtība, kādā tiek ziņots Finanšu izlūkošanas dienestam par aizdomīgiem darījumiem vai ja ir aizdomas par starptautisko un nacionālo sankciju apiešanu vai apiešanas mēģinājumu finanšu ierobežojumu izpildē
- Ziņošana Valsts drošības dienestam un Valsts ieņēmumu dienestam par starptautisko vai nacionālo sankciju pārkāpšanu vai pārkāpšanas mēģinājumu
- Kārtība, kādā Finanšu izlūkošanas dienestam iesniedz sliekšņa deklarāciju
- Kārtība, kādā veicama klienta darījumu uzraudzība
- Kārtība, kādā tiek uzglabāta un iznīcināta klienta izpētes gaitā, kā arī klienta veikto darījumu uzraudzības gaitā iegūtā informācija un dokumenti
- Darbinieku tiesības, pienākumi un atbildība, darbinieku profesionālās kvalifikācijas un atbilstības standarti
- Darbinieku profesionālās kvalifikācijas un atbilstības standarti, atbildīgo darbinieku novērtēšanas politika un procedūra par atbildīgā darbinieka darbības uzraudzību
- Politiku un procedūru regulāras darbības pārskatīšanas prasības un kārtība
- Anonīma iekšējā ziņošana
- Neatkarīga audita funkcijas nodrošināšanas kārtība
IKS metodikas pielikumi
- pielikums “Klienta pārbaude sankciju sarakstos un sankciju meklētājos”
- pielikums “Klienta individuālā sankciju riska līmeņa novērtēšana”
- pielikums “Klienta identifikācijas anketa – Fiziskai personai”
- pielikums “Klienta identifikācijas anketa – Juridiskai personai/juridiskam veidojumam”
- pielikums “NILLTPF risku novērtēšanas veidlapa”
- pielikums “NILLTPF risku paaugstinošo un pazeminošo faktoru novērtēšana”
- pielikums “Klienta padziļinātas NILLTPF izpētes veidlapa”
- pielikums “Atzinums par darījuma izpētes rezultātiem”
- pielikums “Aizdomīgu darījumu identificēšana”
- pielikums “Sektorālo vai mērķēto finanšu sankciju pārkāpšanas vai apiešanas mēģinājumu identificēšana”
- pielikums “Klienta darbības un darījumu uzraudzības anketa”
Klientu ērtībai ir izstrādāti papildus dokumenti, kas atvieglos IKS ieviešanu praksē:
Rīcības plāns NILLTPFN un sankciju riska pārvaldīšanas pasākumu ieviešanā un uzturēšanā
Rīcības plānā ir norādīti veicamie darbi, attiecīgi izmantojamie dokumenta faila nosaukumi, informācija, kas ir jādara, kā arī sakārto.lv izstrādātās IKS metodikas punkti, kuros norādīta detalizēta informācija par veicamo darbu.
Lietošanas instrukcija klientu reģistra un IKS pielikumu aizpildīšanai
Lietošanas instrukcijā ir norādīti veicamie darbi un aizpildāmie dokumenti, veicot sākotnējo jaunu klientu izpēti un risku novērtēšanu, klientu darījumu pārraudzību, atkārtoto klientu izpēti un klienta risku novērtējumu pārskatīšanu.
Sekojot šo abu dokumentu un video pamācību norādēm, Jums būs iespēja ne tikai izprast sakārto.lv IKS metodikas dokumentu lietošanu, bet vienlaicīgi arī apgūt zināšanas un prasmes par NILLTPF novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas IKS loģisku un secīgu ieviešanu un uzturēšanu savā saimnieciskajā darbībā, kas noderēs arī VID pārbaudes gadījumā, kad prezentēsiet savu IKS un VID vērtēs Jūsu IKS praktisko ieviešanu un uzturēšanu Jūsu saimnieciskajā darbībā un pārbaudīs, cik Jūs personīgi izprotat NILLTPF novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas jautājumus.
Pēc sakārto.lv IKS metodikas iegādes, Jūs saņemsiet ievadapmācības video (2 akadēmiskās stundas), kurā Jūs iepazīstināšu ar visiem sakārto.lv IKS metodikas dokumentiem un soli pa solim parādīšu IKS ieviešanas pamatprincipus, tāpat papildus Jūs saņemsiet arī video pamācības par IKS pielikumu aizpildīšanu (kopā 5,5 akadēmiskās stundas), lai Jūs varētu veiksmīgi uzsākt iekšējās kontroles sistēmas ieviešanu savā saimnieciskajā darbībā, kā arī būs pieejams mans papildus atbalsts izpratnes veicināšanai par sakārto.lv IKS dokumentu aizpildīšanu.
Kristīne Ķiuka, mob. +371 29437198, e-pasts: info@sakarto.lv
Lasīt vairāk:
Kā radās sakārto.lv NILLTPFN un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējā kontroles sistēma?